我局对你行的基金托管业务进行了现场检查。经查,你行基金托管业务存在以下问题:

　　一、内部控制方面,对部分私募股权基金管理人准入的尽职调查不充分;投资监督岗同时承担稽核管理职责;对部分经修订的基金合同和托管协议未及时回收并归档保存;2022年度,未对基金托管法定业务和增值业务的内部控制制度建设与实施情况开展相关审查与评估奇异果体育。

　　奇异果体育app官网

　　二、人员管理方面,个别核算、监督等核心业务岗位人员缺乏基金从业资质,或不具备托管业务从业经验。

　　三、投资监督方面,未对基金投资监督标准与监督流程制定专门制度规范;投资监督系统岗位功能设定不规范;针对个别所托管基金,未根据基金合同及托管协议约定,对基金的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制等实施有效监督。

　　奇异果体育app官网

　　四、估值核算方面,针对个别所托管基金估值对账不一致的情况,未及时处理并向基金管理人提示反馈。

　　五、信息报送方面,2023年以来未按要求向中国证监会及派出机构报送基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、内部控制年度评估报告等材料;2024年3月,基金托管部门的高级管理人员发生变更未及时向中国证监会或我局报告。

　　以上事实有《关于江苏银行股份有限公司现场检查事实确认书》、我局执法人员在现场检查中收集的证据证明。

　　上述行为违反了《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第八条、第十四条、第十七条、第十九条、第二十一条、第二十六条、第三十一条、第三十七条和第三十八条的规定。依据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条的规定,我局决定对你行采取责令改正的行政监督管理措施。你行应对上述问题进行整改,并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。

　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。